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美证交会重罚美国际集团1000万美元
FT记者纽约报道

全球最大的保险公司美国国际集团(AIG) 同意支付1000万美元,对其协助客户进行会计诈骗的指称达成和解。 (来源:最老牌的英语学习网站 http://www.EnglishCN.com)

美国主要金融监管机构证券交易委员会(SEC)指控美国国际集团和无线通讯厂商Brightpoint合谋策划违反会计准则,以掩饰收益数字。

证交会表示,当时Brightpoint在英国的业务正面临亏损,且亏损额高于预测。Brightpoint就此曾向投资者进行过披露,但后来与美国国际集团进行了接洽。

此后,两家公司制作了一份日期被提前的保险单,使Brightpoint可据此对外界称,公司预计部分损失将由保险公司赔付,因而将亏损控制在预报的范围之内。

但证交会表示,美国国际集团只是扮演了Brightpoint保费存款持有人的角色,但却同意以后将Brightpoint的存款作为理赔款项返还。美国国际集团和Brightpoint既未承认也未否认证交会的指控,在证交会提起的民事案件中,这种做法已成惯例。

证交会执法部主任史蒂芬•卡特勒(Stephen Cutler)表示:“一些保险公司或其它金融机构推销或出售所谓的金融产品,但这些产品实际上只是财务欺诈工具。此案表明,证交会将会追查这类金融机构。”

在处理美国国际集团一案之前,证交会曾指控美林证券(Merrill Lynch)、花旗集团(Citigroup)和摩根大通 (JP Morgan Chase)帮助安然(Enron)进行欺诈活动。

美国国际集团在一份声明中承认:“在承保Brightpoint时犯了错误。但美国国际集团已遵循一向的承诺,确保稳健及有效的内部控制系统,并因此而采取措施,纠正所犯的错误。”

令这家保险公司尴尬的是,证交会还表示,1000万美元的罚款还反映了调查过程中所发现的不当行为。证交会说:“美国国际集团未能出示大量文件……产生这种失误,部分是由于公司内部的文件收集工作严重不力。”

美国国际集团同意聘用独立顾问为其提供建议,以确保“其产品将来不会被用于违反证券法的行为”。

译者/王宁

 
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